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办公室廉政风险点防范管理工作方案(试行)
办公室廉政风险点及其表现
领导干部网 日期:2018/6/27 10:58:29 来源:
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  为不断完善惩治和预防腐败体系,努力拓展从源头上防治腐败工作领域,有效防范办公室工作中的廉政风险和监管风险,根据《威海市体育局关于推行廉政风险防范管理工作的实施意见》,结合办公室工作实际,现就办公室廉政风险防范管理工作制定如下方案。


  一、工作目标
  办公室主要负责机关文书、信息、统计、保密、档案、信访、政务公开、行政接待,以及机关各科室、直属局、事业单位的人事管理、机构编制、队伍建设等工作。
  以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导,全面贯彻落实科学发展观,按照全市党风廉政建设工作会议精神,紧紧围绕文印管理、统计数据管理、劳资人事、信访保密等要害部位、关键环节,综合运用教育、制度、监督、改革等措施,集中力量抓好防范管理,从源头上杜绝不廉洁行为的发生和防范管理风险。
 

  二、办公室廉政风险点及其表现
  1.在文件运转管理方面,存在未及时将文件报送领导审批、转发各单位、机关科室承办、督促各单位、机关科室按时办结及文件在多环节运转后去向不明等风险。
  2.在印章使用管理方面,存在未审批盖章和以信函交换的方式传送印模时不派员监印致使印模丢失、失控的风险。
  3.各项业务统计数据在没有对外公开前,存在被个别人或单位获取利用的风险。
  4.在档案管理工作中,存在违反规定提供档案查询服务以及因管理不善造成档案丢失、损坏的风险。
  5.在调研、会议、培训等事务性支出和项目经费使用方面,有扩大支出范围、虚列支出的风险。
  ⒍滥用职权。封官许愿、买官卖官,搞权钱交易、权权交易;违反干部人事工作规定,为跑官要官的人说情、打招呼,联系和引见有关人员;徇私舞弊,以权谋私,在干部工作中为本人、亲友或特定关系人谋取非法利益或特殊照顾;在干部考察考核等工作中弄虚作假、隐瞒实情。
  ⒎用人失察。考核考察不够深入和准确,工作走过场,对干部综合评价不够全面,对干部“以才掩德”没有及时发现,导致“带病提拔”、“带病上岗”;在公务员录用等工作中实地考核失察,留有隐患。
  ⒏工作失职。干部人事政策法规不熟,政策把握不准,工作把关不严,不能坚持原则和标准;在有关工作中掌握标准差异较大,造成不公平;因疏忽违反工作程序,或未按要求执行干部选拔任用工作回避制度,造成不良影响或后果;调研不够全面深入,工作不够严谨细致,责任心不强,工作拖拉,办理不及时。
  ⒐监督不力。干部监督管理工作中,监督失之于宽、失之于软,不能及时发现问题苗头;对拉票贿选等问题不能及时发现、报告、制止;对群众反映的线索不能及时调查处理。
  ⒑行为失范。违反干部人事工作纪律,在干部工作中跑风漏气,泄露未经批准对外公开的信息;拉帮结派、搞亲亲疏疏;收受他人贵重礼品、礼金、有价证券和支付凭证,参加可能影响工作的宴请、旅游和其他消费娱乐活动;接受单位或个人支付应由本人或配偶、子女等亲属负担的费用。
  ⒒缺乏敏锐性。在政治思想工作中,可能存在政治敏锐性不强,不能及时了解广大干部职工思想动态的现象,不能为党组提供及时有效的决策参考。


  三、廉政风险点防范管理措施
  对上述廉政风险点,要综合采取加强教育、合理分权、完善程序等多种措施,进行有效防范。
 

  (一)文件运转管理
  1.针对未及时将文件报送领导审批的风险点
  防范管理措施:(1)办公室工作人员快速浏览文件,根据文件时限要求区别处理。对急件单独处理,快速准确登记后报送办公室主任审批。(2)完善与局领导、各科室文件运转联系沟通机制,密切关注文件去向。
  2.针对未及时将文件转发承办各单位、机关科室的风险点
  防范措施:(1)在登记领导批示意见后,按照局领导的批示意见,及时转发相关各单位、机关科室签收、承办、不延误。(2)办公室工作人员在文件送出合理时限内要与承办各单位、机关科室联系,掌握文件运转情况。对可能需由有关单位、机关科室办理的特急件,在报送局领导审批的同时,与有关承办单位、机关科室提前沟通,请其先行做好相关准备工作。
  3.针对未督促相关单位、机关科室按时办结的风险点
  防范管理措施:(1)严格办文时限方面的规定。(2)文件上加盖限时办件章,要求承办各市区局、机关科室按时限要求办理并报办公室。(3)在市局OA系统设计文件督办提示系统。
  4.针对在文件多环节运转后去向不明的风险点
  防范管理措施:(1)办公室工作人员在市委、市政府收发室领取文件时,与文件收发清单仔细核对,从源头上防止文件缺失。(2)严格执行文件签收制度,及时与局领导、各科室沟通,跟踪文件办理流程,做到当日文件当日清。对于机要件,局领导批示有关单位、机关科室负责人阅知的,局机要文件专管员要将文件亲送有关单位、机关科室主要负责人,并在办公室等候,各单位、机关科室主要负责同志阅毕后即收回妥善保管。


  (二)印章使用管理
  1.针对未审批盖章的风险点
  防范管理措施:(1)按照党政机关印章管理有关规定,进一步明确印章管理的使用。(2)对印章使用实行登记备案制度。
  2.针对印模丢失的风险点
  防范管理措施:(1)确定专人负责印章管理,确保印章安全和公文质量。


  (三)各项业务统计数据管理使用
  针对未经批准数据被别人(单位)获取利用的风险点
  防范管理措施:(1)制定统计数据使用审批单,其他部门单位、机关科室需要相关数据,首先要填写审批单,根据数据涉及的内容,报办公室负责人或分管领导审批。(2)对未公开的数据,使用和储存必须物理隔离,对其中重要的数据,安排专人负责管理。


  (四)档案管理工作
  针对违反规定提供档案查询服务以及因管理不善造成档案丢失、损坏的风险
  防范管理措施:(1)严格按照档案查询、服务收费的有关规定,向社会提供档案查询服务。(2)严格按照档案管理规定,档案及时入库、登记备案,加强档案的日常管理维护。


  (五)劳资人事工作
  针对滥用职权、用人失察、工作失职、监督不力、行为失范、缺乏敏锐性的风险
  ⑴认真贯彻落实《干部任用条例》等干部工作法规,《公务员法》及其配套法规,坚持德才兼备、以德为先的用人标准和注重实绩、群众公认的原则,全面考察干部的德、能、勤、绩、廉。⑵建立健全体现科学发展观和正确政绩观要求的干部考核评价机制。完善考核内容,改进考核方式,细化考核标准,坚持走群众路线,强化考核结果运用。⑶严格履行干部人事工作程序,不折不扣地执行干部选拔任用工作的各项规定。⑷坚持民主、公开、竞争、择优的原则,增强干部工作的透明度和公开性。⑸认真贯彻民主集中制原则,加强党内民主监督,充分发挥干部监督工作联席会议制度的作用。⑹加强自身作风和纪律建设,进一步规范选人用人行为。⑺增强政治敏锐性,加强思想政治工作。
 

  四、具体工作要求
  推进办公室廉政风险点防范管理意义重大、任务艰巨,要按照市局党组的统一部署,精心组织,周密安排,狠抓落实。
  (一)加强组织领导。廉政风险点防范管理是一项全新的工作,加强组织领导是关键。把这项工作摆在重要位置,列入议事日程,建立健全工作机制,办公室主任为第一责任人,副主任负责分管业务工作负分管责任,切实做好办公室廉政风险点防范管理的组织、协调、实施、考核等工作。
  (二)认真组织实施。 组织办公室全体人员学习上级相关文件精神,不断提高参与风险点防范管理工作的积极性和主动性。紧紧围绕办公室廉政风险点防范管理的热点、难点问题,进一步完善管理措施,健全工作流程,狠抓各项工作制度和防范措施的落实,督促各岗位严格按照风险点管理要求做好本职工作。
  (三)明确工作责任。坚持“谁主管,谁负责”的原则,一级抓一级,层层落实。办公室主任对廉政风险点的防范管理工作负全面领导责任。其他分管主任负责抓好分管岗位的廉政风险点的防范工作,确保落实到岗,落实到人。对落实不力 、 特别是发生违法违纪的人员,要严格追究责任。
  (四)加强思想教育。要坚持开展经常性的党性党风党纪和廉洁从政学习和教育,使全体干部牢固树立正确的权力观、地位观和利益观,牢固树立“立党为公,执政为民”的宗旨意识,常修为政之德、常思贪欲之害、常怀律己之心,始终做到权为民所用、情为民所系、利为民所谋,不断提高拒腐防变的能力和廉洁从政的水平,自觉做到廉洁自律。
  (五)严明用人纪律。对封官许愿或者为跑官要官的人说情、打招呼,以及泄露酝酿、讨论干部任免情况的,严肃批评教育,调离组织人事部门,造成严重不良后果的,要依据党纪政纪和有关法律法规追究责任。对受贿卖官的,按有关规定严肃查处。对发现有重要违纪线索、不宜继续从事干部人事岗位工作的干部,要坚决调离岗位,认真进行调查核实。遏止用人上的不正之风,营造风清气正的用人环境。
 

  附件:1.文件处理流程
  2.用印流程
  3.各项业务及数据统计运用流程
  ⒋干部选拔配备工作流程
  ⒌干部年度考核工作流程
  ⒍因公出国(境)人员备案审查工作流程
  ⒎因私出国(境)审批工作流程
  ⒏公章管理工作流程
  ⒐干部人事档案管理工作流程
  ⒑工资福利管理
  ⒒评选表彰工作流程
  ⒓行政惩处工作流程
  ⒔思想政治工作流程


  附件1:
  文件处理流程 

  按照通知到市委、市政府收发室收取文件
  核对文件来文单位、份数
  拆除信封,逐件登记
  办件
  阅件
  急件
  一般文件
  主任审批
  主任审批
  报送分管副局长或局长阅知
  有关单位、科室阅知
  报送分管副局长或局长审示
  呈送局领导
  登记领导批示意见
  转发单位、机关科室承办
  相关单位、机关科室具体承办
  转发单位、科室承办
  单位、科室具体承办
  呈送局领导
  登记领导批示意见
  分送相关市区局、机关科室阅知
  风险点
  风险点
  风险点
  风险点
 

  附件2:
  印章、印模用印流程

  用印人员核对用印审批手续
  从保险柜中取出印章或印模
  经办人员在《用印登记薄》上按栏目要求逐项登记
  现场手工用印
  领取印模
  确定专人负责印章管理,确保印章安全和公文质量。
  风险点
  风险点
  风险点
  附件3:
  各项业务统计数据提供流程

  各项业务统计数据
  各单位、机关科室数据需求
  其他部门单位数据需求
  办公室
  办公室对外提供(风险点)
  附件4:
  干部选拔配备工作流程

  风险点提示:一是有可能严重违反干部选拔配备有关规定,导致封官许愿、买官卖官、跑风漏气的风险;二是有可能对干部“以才掩德”没有及时发现,导致“带病提拔”、“带病上岗”的风险。
  防范措施:
  1、严格执行干部工作法定程序,严明纪律要求。
  2、合理确定参加民主测评和考察谈话的人员范围,保障干部群众的知情权、参与权。
  3、增强工作透明度,公开相关信息,杜绝暗箱操作。
  4、畅通反映问题的渠道,自觉接受群众监督,对群众来信来电反映的问题,认真组织了解核实,对发现违反廉洁自律规定的实行“一票否决”制度。
  5、坚持接受全局干部职工对各个工作环节的全过程监督。
  研究制定干部选拔配备工作实施方案
  民主推荐
  纪检监察部门全程监督
  组织报名
  领导小组审定竞争上岗人选
  笔试和面试
  工作实绩评定和民主测评
  党委决定考察对象人选
  组织考察
  党组决定拟任人选
  拟任人选公示
  党委决定任职人选
  党委决定考察对象人选
  组织考察
  党委决定拟任人选
  任职人选公示
  党组决定任职人选
  办理任职通知
  选任
  竞争上岗
  资格审查
  办理任职通知
  附件5:
  干部年度考核工作流程
  制发年度考核通知
  各单位做好考核准备
  撰写工作总结和述职报告
  召开年度考核测评会
  进行考核谈话
  确定考核等次
  形成年度评价意见
  考核结果反馈与运用


  风险点提示:有可能存在考核不够深入和准确,导致对干部综合评价不够全面的风险。
  防范措施:

  1、按《关于建立促进科学发展的党政领导班子和领导干部考核评价机制的意见》和《公务员考核规定》等要求,合理确定参加测评和谈话的人员范围,保障干部群众的知情权、参与权。
  2、增强考核工作透明度,自觉接受群众监督。
  3、由两人以上组成考核小组进行考核测评和谈话。
  附件6:
  因公出国(境)人员备案审查工作流程
  因公临时出国(境)人员备案审查工作流程
  因公临时出国(境)人员备案
  因公临时出国(境)人员审查
  审核出国(境)任务审批件
  审核出国(境)人员行政隶属关系、职级、原审查批件有效期及文号
  填制《因公临时出国(境)
  人员备案表》(一式两份)
  审核出国(境)任务审批件
  审核出国(境)人员
  行政隶属关系
  出国人员所在单位填写《因公出国(境)人员审查表》(一式两份)
  人事政工科审核
  分管领导审批
  《因公临时出国(境)人员备案表》、《因公出国(境)人员审查表》盖人事政工科公章,由人事档案归档
  录入政审备案信息
  办件归档


  附件7:
  因私出国(境)审批工作流程

  因私出国(境)审批
  本人申请
  所在单位主要负责人意见
  办公室审核
  在职处级干部、离退休处级干部
  在职科级以下干部
  分管人事局长审核
  市委组织部审批
  审批意见反馈所在单位
  办理因私出国(境)证照申请手续,按规定管理因私证照
  录入因私出国审批信息
  办件归档
  根据人员调配、任免、离退等情况向威海市出入境管理局新增、变更或撤销国家工作人员因私出国境报备信息
  

附件8:
  公章管理工作流程

  一般情况
  介绍信
  申请使用公章
  局领导签字批准
  申请使用印章
  办公室主任签字
  局领导批准
  印章保管人员核对
  签字登记
  加盖公章
  印章保管人员
  监印
  风险点提示:滥用职权,擅自使用公章谋取不正当利益。
  防范措施:
  1、在公章使用管理上,严格执行市局有关制度规定和人事政工科公章使用保管制度,指定专人负责保管本科公章;
  2、用章时,经手人应签字登记,出示并留存办公室主任签字的原件。
 

  附件9:
  干部人事档案管理工作流程

  干部人事档案工作流程
  严格遵守干部人事档案工作各项法规文件
  档案接收
  档案转出
  材料归档
  档案维护
  档案使用
  审核材料是否齐全
  请转档单位补充材料
  回执寄转档单位
  录入档案转入信息
  档案目录编号入库
  收集档案材料归档
  填制档案转递通知单
  录入档案转出信息
  转出档案、回执存档
  审核材料是否完备
  入档材料登记台账
  材料归档
  人员调配任免离退
  调整档案目录、编号
  档案整理、装订
  查阅
  借阅
  复印
  证明


  附件10:
  工资福利管理

  调配通知
  任免通知
  根据工资文件核定基本工资
  办公室主任
  审批
  报分管局长审批
  通知财务或直属
  单位执行


  附件11:
  评选表彰工作流程

  提出表彰意见,建议报请市局党委审定
  起草下发表彰工作通知
  对上报材料进行审查
  提出拟表彰意见,报市局党委审定
  经市局领导批准印发表彰决定,发放奖牌、奖章和证书
  立卷归档;建立跟踪联系制度
  风险点提示:对各单位报来的材料审查不严,使不符合条件的个人或单位成为表彰对象;原则性不强,对说情、请客、“跑表彰要荣誉”的给予显失公正的照顾。
  防范措施:
  1、严格按照程序办事,对有不同意见的推荐表彰对象,要认真进行调查核实,避免因主观武断、工作失察,造成被动局面。
  2、重点审查征求纪检监察部门意见和履行公示情况。


  附件12:
  行政惩处工作流程

  群众举报、公检法机关通知、纪检部门告知、日常工作中发现涉嫌违纪线索
  单独或会同有关部门调查核实相关情况,提出调查核实报告,按规定提出处理建议
  处理建议报市局党委研究决定
  党组决定给予处分、免于处分或撤销案件
  按党委决定制发处理决定,按组织程序通知受处理公务员本人
  将处分决定归入受处分公务员本人档案


  附件13:
  思想政治工作流程

  了解广大干部群众的思想动态,为党组决策提供参考
  开展多种形式的思想政治工作,做到解决思想问题与解决实际问题相结合
  广泛发动广大干部职工,共同做好思想政治工作,努力创造良好的环境
  风险点:在政治思想工作中,可能存在政治敏锐度不高,不能及时了解广大干部职工思想动态的现象,不能为党委提供及时有效地决策参考。
  防范管理措施:增强政治敏锐性,适时开展调查研究,广泛了解干部群众思想状况,为党组决策提供及时有效的依据。


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